Xử phạt các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định việc xử phạt hành chính đối với 2 cá nhân là bà Trịnh Thị Thúy, ông Lê Thiếu Sơn và Công ty cổ phần Blue Point, Công ty TNHH Hoàng Ngân với các vi phạm: công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu, không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch, công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu, công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, bà Trịnh Thị Thúy bị phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Ngày 23/4/2020, bà Trịnh Thị Thúy đã mua 1.060.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Thủy điện Nậm Mu (mã chứng khoán: HJS), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu cổ phiếu của bà Trịnh Thị Thúy tăng từ 0 cổ phiếu HJS (0%) lên 1.060.000 cổ phiếu HJS (5,05%). Bà Thuý trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Thủy điện Nậm Mu.

Tuy nhiên, đến ngày 29/5/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi trở thành cổ đông lớn của bà Trịnh Thị Thúy.

Công ty cổ phần Blue Point bị phạt 30 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỉ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Ngày 8/3/2021, Công ty cổ phần Blue Point – chủ tài khoản số 068C039049 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Bản Việt, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Dịch vụ Đường cao tốc Việt Nam (mã chứng khoán: VSE) đã thực hiện bán 27.500 cổ phiếu VSE dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch thay đổi vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VSE (giảm từ ngưỡng 11% xuống ngưỡng 10%).

Ngày 17/3/2021, Công ty cổ phần Blue Point đã thực hiện bán 87.500 cổ phiếu VSE dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch thay đổi vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VSE (giảm từ ngưỡng 10% xuống ngưỡng 9%). Ngày 14/4/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được các công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Công ty cổ phần Blue Point.

Công ty TNHH Hoàng Ngân bị phạt tiền 110 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. 

Từ ngày 23/3/2021 đến ngày 30/3/2021, Công ty TNHH Hoàng Ngân là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Ngọc Thạch - thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Phân lân nung chảy Văn Điển (mã chứng khoán: VAF). Ông  Thạch mua 800.000 cổ phiếu VAF (tương ứng 8 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu VAF) nhưng đến ngày 16/4/2021, Sở giao dịch chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của Công ty TNHH Hoàng Ngân.