Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 61/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn PC1 (địa chỉ tại số 18 Lý Văn Phúc, Phường Cát Linh, Quận Đống Đa, Thành phố Hà Nội). Theo đó, Công ty bị phạt tổng số tiền 190 triệu đồng.
Cụ thể, mức phạt 65 triệu đồng được áp dụng theo điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên 2024, các báo cáo về tình hình sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu và thực hiện cam kết trái phiếu bán niên 2024.
Do vi phạm quy định về công bố thông tin và quản trị, UBCKNN đã xử phạt PC1 190 triệu đồng, và May Sài Gòn 2 hơn 92 triệu đồng,...
Ngoài ra, Công ty bị phạt thêm 125 triệu đồng theo điểm a khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định.
Đồng thời, UBCKNN cũng xử phạt Công ty cổ phần May Sài Gòn 2 (địa chỉ: số 37 Trần Triệu Luật, Phường 7, Quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 92,5 triệu đồng.
Lý do là công ty không công bố các thông tin bắt buộc, bao gồm văn bản giải trình ý kiến kiểm toán không chấp nhận toàn phần đối với Báo cáo tài chính năm 2022 và 2023, các báo cáo tình hình quản trị công ty và báo cáo thường niên theo quy định pháp luật.
Trước đó, UBCK đã ra quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Halcom Việt Nam (HoSE: HID) với tổng số tiền 510 triệu đồng do hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Các hành vi vi phạm của HID bao gồm không công bố thông tin theo quy định, không báo cáo thay đổi phương án sử dụng vốn, công bố thông tin sai lệch và thiếu sót trong báo cáo tình hình quản trị công ty.
Cụ thể, HID bị phạt 85 triệu đồng vì không công bố các tài liệu bắt buộc, gồm văn bản về hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính và báo cáo tiến độ sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2022. Công ty cũng không báo cáo UBCKNN về thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu, dẫn đến mức phạt 77,5 triệu đồng.
Ngoài ra, doanh nghiệp này bị xử phạt 60 triệu đồng vì thiếu thông tin quan trọng liên quan đến giao dịch với bên liên quan trong các báo cáo quản trị công ty. Đặc biệt, việc công bố sai lệch lợi nhuận sau thuế tại BCTC hợp nhất đầu năm 2024 khiến Công ty chịu thêm mức phạt 125 triệu đồng.
Một hành vi vi phạm khác là thay đổi phương án sử dụng vốn nhưng không thông qua ĐHĐCĐ hoặc HĐQT, khiến công ty bị phạt 162,5 triệu đồng. Bên cạnh các hình phạt tiền, HID buộc phải cải chính thông tin sai lệch và thông qua ĐHĐCĐ hoặc HĐQT về những thay đổi phương án sử dụng vốn.
