Ngày 18/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Văn Quyết – Chủ tịch Tập đoàn FLC.
Theo đó, ông Trịnh Văn Quyết bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng, căn cứ theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1 khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trong đó, mức xử phạt trên áp dụng cho hành vi ông Quyết bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC vào phiên 10/1 mà không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, không công bố thông tin.
Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán còn áp dụng hình thức xử phạt bổ sung với ông Trịnh Văn Quyết là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 5 tháng, theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020 được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán đã có quyết định phong tỏa tài khoản giao dịch chứng khoán của ông Trịnh Văn Quyết sau khi xác định cá nhân này bán gần 74,8 triệu cổ phiếu trong phiên giao dịch ngày 10/1.
Ông Trịnh Văn Quyết – Chủ tịch Tập đoàn FLC.
Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán cho biết, đây là biện pháp chưa từng có tiền lệ trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Tuy nhiên, để đảm bảo sự minh bạch và lành mạnh của thị trường, cơ quan quản lý và các cơ quan liên quan đã khai triển nhiều giải pháp đưa ra quyết định như trên.
Theo dõi sự việc lần này, khi trao đổi với Người Đưa Tin về kết quả xử phạt của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước với hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Trịnh Văn Quyết, luật sư Trương Thanh Đức - Giám đốc Điều hành Công ty luật ANVI - khẳng định, mức xử phạt trên là “đúng luật, kịch khung” theo Nghị định 128/2021 về xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán có hiệu lực đầu năm nay.
Theo phân tích của luật sư, trường hợp vi phạm của ông Quyết đã bị xử phạt theo cả 2 hình thức là xử phạt hành chính và phạt bổ sung.
Về phạt hành chính, với việc bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC, trường hợp của ông Quyết nằm trong khung phạt tiền cao nhất 3% đến 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế nếu giao dịch có giá trị từ 10 tỷ đồng trở lên.
Luật sư Trương Thanh Đức - Giám đốc Điều hành Công ty luật ANVI.
Mặc dù vậy, theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định 128/2021 xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân. Vì vậy, mức phạt tiền tối đa với cá nhân có vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán chỉ là 1,5 tỷ đồng.
Sự việc lần này vẫn đang được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục phối hợp cơ quan liên quan để xử lý vụ việc.
