Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt loạt doanh nghiệp và cá nhân do những sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán như: chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không nộp hồ sơ đăng ký, không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật, công bố thông tin không đúng thời hạn.
Đáng chú ý nhất là khoản nộp phạt 600 triệu của Tập đoàn VSETGroup.
Nguyên nhân do từ ngày 1/1/2020 đến 27/10/2021, Công ty Cổ phần Tập đoàn VSETGroup đã chào bán trái phiếu của công ty ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng và cho các nhà đầu tư không xác định nhưng không nộp hồ sơ đăng ký với UBCKNN.
Tập đoàn VSETGroup ra thông báo ngừng phát hành trái phiếu doanh nghiệp từ ngày 1/12/2021.
Ngoài khoản tiền 600 triệu đồng, công ty còn phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, gồm: buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm.
Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành.
Bên cạnh đó, cá nhân là ông Phạm Ngọc Quân bị phạt 125 triệu đồng do không đăng ký chào mua công khai theo quy định của pháp luật. Cụ thể, ngày 16/7/2018, ông Quân đã mua 8.642.000 cổ phiếu HBS của Công ty Cổ phần chứng khoán Hòa Bình, làm tăng số tỉ lệ sở hữu lên 26,19%. Ngày 25/7/2018, ông Phạm Ngọc Quân đã bán 642.000 cổ phiếu HBS, giảm số lượng cổ phiếu nắm giữ xuống 8 triệu cổ phiếu, tương đương tỉ lệ giảm còn 24,24% nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định.
Công ty cổ phần Vật tư - TKV cũng bị phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật nhiều tài liệu trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN. Các tài liệu từ năm 2019-2020, gồm: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp, Báo cáo tài chính, Thay đổi thời gian họp Đại hội đồng cổ đông, Bổ nhiệm HĐQT.
