Thông tin từ Ủy ban chứng khóa Nhà nước, ngày 2/11/2018, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 283/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Bạch Ngọc Văn (địa chỉ: 40-F8 Văn Cao, Rạch Giá, Kiên Giang).
Ông Bạch Ngọc Văn là Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Kiên Giang (mã chứng khoán: KGM). Ông Văn bị xử phạt vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch (ông đăng ký mua 100.000 cổ phiếu KGM từ ngày 7/5/2018 đến ngày 25/5/2018, tuy nhiên đến ngày 14/6/2018 sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông).
Theo đó, ông Văn bị phạt 27.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Trước đó, ngày 31/10/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành các Quyết định số 279/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đỗ Thị Minh.
Bà Minh bị phạt do có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu (ngày 12/05/2016 bà Đỗ Thị Minh, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng số 2 (mã chứng khoán: VC2) đã mua 13.000 cổ phiếu VC2, tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 830.000 cổ phiếu VC2 lên 843.000 cổ phiếu VC2, dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua các ngưỡng 1% (tăng tỷ lệ từ 6,91% lên 7,01%) nhưng đến ngày 29/06/2016 bà Minh mới thực hiện báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi trên).
Theo đó, bà Minh bị phạt tiền 12.500.000 đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Mộc Miên
